Οι σύμβουλοι επενδύσεων μπορούν να προτείνουν μόνο προϊόντα που ταιριάζουν στο προφίλ ενός πελάτη. Γι’ αυτόν τον σκοπό, οι σύμβουλοι πρέπει να του παρέχουν τη δήλωση καταλληλότητας, ένα έγγραφο σε ηλεκτρονική ή έντυπη μορφή, στο οποίο συνοψίζονται οι πληροφορίες που παρέχει ο πελάτης και οδήγησαν σε συγκεκριμένη σύσταση. Σκοπός του εγγράφου είναι να βοηθά τους πελάτες να εντοπίσουν τυχόν ανακολουθίες και να κατανοήσουν τους λόγους για μια πρόταση.